交易成本经济学-第12章
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虽然要求得到直接优先权无可厚非，但人们忽视了一阶最优……有效调适以及消除浪费。如下文所述，调适是关键的经济问题。但是正如Frank Knight（1941：252）所坚持的那样，消除浪费也很重要。一般而言，在限制条件下，人们希望能节约行事，能使得活动和组织富有效率并且避免浪费。这一事实并不值得大张旗鼓地强调，经济学的完整定义使得“讨论的主要关联性在于社会政策的联系之中”更加明了。人们认为它导致了经济效率的提高和浪费的减少。Oskar Lange（1938：109）与此相关但又独立地提出“社会主义的真正危机在于经济生活中的官僚主义，而不是无法解决资源配置问题”。 Lange（1938：109）认为此论点属于“社会学领域”，在此 “应撇开”。随后的社会主义观察家们追随这一观点，直到最近对官僚主义的问题也未能充分重视。相反，对社会主义的研究关注的是下列技术特征……边际成本定价，活动分析等等，对此人们已形成了较为一致的乐观看法（Bergson；1948； Montias；1976； Koopmans；1977）。
Knight和 Lange提出的关于组织中的重要问题（the organizational concerns）的自然解释……或者我在此所提出的解释……是经济学中充斥着以边际分析为特征的分配的效率问题，以至于忽视了各种离散结构选择方案可以通过审核应用其中的组织的效率问题。其部分原因在于处理聚合属性的数学方法尚处于起步阶段（Topkis；1978； Milgrom 和Roberts；1990； Holmstrom 和Milgrom；1991），更根本的原因则在于人们广泛关注市场机制而忽视了各种组织结构的选择。例如关于所有的诚信贸易体系是市场信誉机制的变种的观点（Milgrom；North；Weingast；1990：16）就忽视了如下可能性：保持契约完整性（例如层级制）的方式可能会使用不同的手段。因此有必要反对偏好市场的倾向性，以免不必要地、有弊无利地简化对各种形式经济组织的研究。
Ⅱ维度化治理（Dimensionalizing Governance）
造成治理结构各不相同的关键因素是什么？交易成本经济学的大量预言性内容均归因于区别性的匹配假设，它认为属性不同的交易通过成本和效能不同的治理结构以一种相区别的方式（主要是交易成本的最优化的方式）匹配。但人们早期关注交易的维度，却忽视了治理的维度。那么，影响治理结构的成本及效能差异的因素是什么？
其中一个关键差异之前已经论述过：市场、混合制和层级制在契约法的规定方面不同。实际上，倘若同一种契约法被应用于所有治理形式中，那么市场、混合制和层级制间的重要区别将不复存在。但除了契约法之外还有许多影响因素，例如调适性以及激励、控制机制的差异。
A适应性是核心的经济问题（Adaptation As the Central Economic Problem）Hayek（1945：523）坚持认为“经济学中的问题层出不穷，并且仅作为变化的结果出现”，这一事实被那些坚信“技术知识”最重要的人所混淆，Hayek反驳了后者并提出“社会经济问题主要是在特定的时间、地点、条件下快速调适的问题”（Hayek，1945：524~527）。在Hayek看来尤为重要的是与中央集权的计划经济相比，价格体系应是互通信息和引发变化的特别有效的机制。
有趣的是，Barnard（1938）也认为组织主要关注的是对于变化的环境的适应，但他指的是组织内部的适应。在持续变化的环境面前，“组织的生存取决于维持各种复杂特征之间的平衡……这要求组织内部过程的重新调适……我们关注的核心是适应完成的过程。”（Barnard，1938：6） 。。
比较经济组织：对离散组织结构选择的分析（7）
Hayek 和Barnard均认为经济组织的核心问题在于适应性，但Hayek将适应性归于市场而Barnard关注的是内部组织的适应能力。如果“市场的神奇力量” （Hayek）与“内部组织的神奇力量”（Barnard）相抗衡，哪一方会超越另一方？
Hayek（1945：528）提到的“神奇力量”是自发的：“价格体系是人们无意中发现、尚未理解就开始学习应用的构造之一”。自发协作尽管重要，但是Barnard认为有意协作很重要但被人们低估了，后者被定义为“人们之间的有意识的、经过深思的、目的性的合作”（ Barnard，1938：4），并通过正式组织尤其是层级制实现。
我也承认，经济组织的中心问题是适应性。Hayek 和Barnard都是正确的，因为他们各自提到的适应是不同类型的，二者都是高绩效系统所需要的。Hayek所说的适应性是将价格作为有效的统计工具，商品的供需变化通过价格变动反映出来，个体参与者相应采取正确的行动（Hayek，1945：527），我把这种适应性称为……A，A代表自发，这是新古典主义的理想状况，其中消费者与生产者参照价格变化独立地作出反应，从而使各自的效用、利润最大化。
若是所有的问题均为此种类型，那有了适应性A就足够了。然而有些问题需要相互协调反应，以免单个参与者相互矛盾的行事造成次优化。协调失败可能是因为自发的各方对于信号的解读和反应不相同，即使他们的目的是获得及时的、相一致的、兼容的反应。Malmgren（1961）提到的“非收敛的期望”便是对它的表述。虽然原则上，收敛性的期望可通过由某一方为大家解读并分析此信息来实现。但主导方可能会采取策略行为……歪曲信息或者不完整地、有选择地披露信息。
推而广之，长期相互依赖的双方之间会意识到不完备契约需要不断查缺补漏，有时会使双方放弃结盟。虽然弥补缺陷，纠正错误，以有效的重新安排合作符合各方的共同利益，但事实上最后收益的分配仍是不确定的。可以预见双方会产生利己的讨价还价，而讨价还价自身成本很高。
主要成本在于讨价还价期间交易未能适应环境，事后的讨价还价又导致之前双方的约定没有效率（Gros*an和 Hart；1986）。
由于对协调性投资和对非竞争性（或较少的竞争性）协调的重新组合的需要在频率上和重要性上都有所增加，人们转而依靠不同的机制。这种具有协调性质的适应称作适应性C，C代表协作，Barnard强调要有意识地、经过深思熟虑并且有目的地设计适应性的内部协调机制。独立适应性充其量不过使双方达成并不完备的重新匹配并且双方仍可能相互矛盾地行事。为了避免产生如前所述的与策略性谈判相关的成本和延期，要重新构造这种关系：即以层级制取代自发关系。对于双边或多边交易而言，权威关系（指令）比自发关系更富有适应性。
B工具（Instrument）
人们通常认为纵向一体化和横向一体化是在采取其他形式失灵的情况下，组织最后选择的形式。这是因为在适应性A上市场具有“神奇的力量”。假定一种困扰，此时价格是有效的统计工具，个体购买者和供应者可自主地调整定位。当获取个体净收益时，每一方都有很强的激励来降低成本、有效适应。当结果与这种行为高度相关时（Williamson；1983）；它就是高能的激励结果，其他自发交易者既无合法的收益要求权又不必对损失负责。此时无法人为操纵会计制度来分享收益或者补偿损失。书 包 网 txt小说上传分享
比较经济组织：对离散组织结构选择的分析（8）
当考虑到双方的相互依赖性，事情就会更加复杂。如上文所述，双边依赖通过层级制带来了实现收益的机会。相比较市场而言，当双方逐渐依赖时，由正式组织精心安排的协调适应性机制处理意外困扰时更加具有优势。但C类适应性获得收益要付出代价。不仅企业内部相关部门理直气壮地宣称收益中有他们的功劳（程度不确定的），就连亏损部门也会要求别的部门应该因亏损受到惩处。而且公司总部不管各部门偏好如何，可采取很多方式利用会计系统重新分配资源（通过改变转移价格，分配经费，库存惯例等等）。结果是内部组织降低了激励强度，增加了官僚主义的成本（Williamson；1985：chap 6；1988）。
这三个特征……A类适应性、C类适应性和不同的激励强度，并未涵盖市场与层级制之间的重要区别。对于行政控制不同程度的依赖也很重要，而且如上所述，每一方面所隶属的契约法体系也很重要。在此观察到如下两点就足够了：（1）相比较企业之间的行政控制而言，层级制由企业内部行政控制的效率差异所支持；（2）企业内部的激励强度有时会被蓄意抑制。激励强度不是目的，只是一种手段。如果较多的激励强度阻碍了双边适应性，那么由较多的行政控制（监管、职位奖励或惩罚）支持的弱激励强度就是最优的。
市场和层级制是两种极端的模式。正如开头所讲的那样，本文的主要目的是在两种极端模式的联系中定位混合模式……各种长期契约、互惠贸易、管制、特许经营等等。显然，混合治理的新古典契约法既不同于市场的古典契约法，也不同于层级制的自制契约法，它比前者更富有弹性，又比后者更符合法律规范。随之而来的问题是，如何参照适应性（A和C）、激励强度和行政控制来比较各种混合模式？
混合制模式在以上四个方面均表现出中间值。它保护自主所有权，而自主所有权引发高的激励强度并鼓励适应A类困扰（即一方能有效作出回应而不必求助于另一方）。因为存在双边依赖性，长期契约得到了更多的契约保障条款和行政机制（信息披露、争端解决机制）的支持。这促进了C类适应性，但却以激励弱化为代价。这就引入对“公正”的考虑。例如内华达能源公司与西北贸易公司签订的煤炭契约开头是这样写的：“此协议代表了双方的意愿，在缔约期间协议整体以及每个部分对双方都是一视同仁的。”这种努力不可避免地弱化了激励强度。
在双边适应性方面，层级制相对于混合制的一个优势就是，内部契约不必面面俱到，更重要的是企业内部适应重大困扰的成本较小。因为（1）对于适应性的建议只需要较少的文件；（2）通过指令而不是仲裁解决内部争端节约了资源，更利于及时适应；（3）可以更容易得到并更准确地评估重要信息；（4）非正式组织可解决内部争端（Barnard，1938；Scott；1987）；（5）内部组织可获得更多的激励手段……尤其包括职位奖励和利润共享……促进团队意识。而且，混合制模式下偶尔出现的破坏性后果或高昂诉讼费等极重大困扰在层级制模式下更容易调解。但在C类适应性上，层级制对于混合制的优势需要以成本为代价来实现，从混合制到层级制的变动之中伴随着渐弱的激励强度（较大的官僚成本）。
概括说来，混合制模式的特征是中等强度的激励，中等程度的行政管理机制，适中的适应性，并按照准法律化契约体系运作。与市场和层级制（这是相反的两极）相比，混合制模式在五个属性上均介于两种模式之间。基于前面的论述，＋＋、＋和0分别代表强、中等和弱。区分市场、混合制和层级制的手段以及各自的适应性和契约法特征列示于表61。表61市场、混合制和层级制治理结构的区别特征 txt小说上传分享
