交易成本经济学-第5章
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企业的性质（5）
前面提到，企业的引入主要是由于市场运行成本的存在。一个与此相关的问题就是（并非Knight教授提出的有关垄断的问题），如果通过组织可以消除某些成本，并且确实减少了生产成本，那么为什么还会有市场交易呢？某些市场运行成本只有通过取消“消费者选择”才能消除，例如零售的成本。可想而知，这些成本可能非常高，以至于人们愿意接受配给，因为获得的额外收益值得他们牺牲选择。为什么不是由一个大企业来完成所有的生产呢？对于这一问题，需要一些合理的解释。
首先，当企业规模变大时，企业家职能可能存在着收益递减的现象，也就是说，在企业内组织追加交易的成本可能会上升。该观点假定市场交易可以是同质的，显然，这与现实不符。在后面我们会考虑这一点。自然，企业的规模扩大应该达到这样的均衡点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场中进行同样交易的成本，或者等于由另一个企业家组织该笔交易的成本。其次，当组织的交易增加时，企业家可能无法将生产要素安排在价值最大的地方，也就是说，他可能无法充分利用这些生产要素。同样，应该达到这样的均衡点，即由资源浪费所造成的损失等于在公开市场中进行同样交易的成本，或者等于由另一个企业家组织该交易时的损失。最后，一个或多个生产要素的供给价格可能会上升，因为一个小企业的“其他优势”可能会超过一个大企业。对于不同规模企业的生产要素供给价格的变化的讨论，参见E A G Robinson； The Structure of petitive Industry。据说，由于人们宁愿做独立的小公司的老板，也不愿做大公司中某些部门的领导，所以随着企业规模的扩大，组织才能的供给价格也会增加。参见Jones； The Trust Problem （1921），p 531，和 Macgregor； Industrial bination； p63。这是那些主张理性观点的人经常争论的一点。据说，虽然大企业可能会更有效率，但由于少数企业家的个人主义精神，他们更愿意保持独立性，尽管在理性思考下，大企业的高效率可能会为他们带来更高的收入。当然，企业实际停止扩张的点可能是上述各种因素共同决定的。前两个原因可能对应于经济学家们提出的“管理收益递减”这一说法。当然，这样的讨论是简短的和不完全的。对这一问题更进一步的讨论见N Kaldor； “The Equilibrium of the Firm”，Economic Journal，March； 1934； p 60~76； 和 E A G Robinson； “The Problem of Management and the Size of the Firm”； Economic Journal； June； 1934； p 242~57。
上一段已经指出，企业将持续扩张直到组织一项额外交易的成本等于通过公开市场完成同笔交易的成本，或等于在另一个企业中组织同样交易的成本。但如果企业在低于公开市场交易成本并且等于另一家企业组织同一交易的成本的点上停止扩张，那么在大多数情况下（不包括“联合”情况这一术语的定义将在后面给出。），这将意味着两个生产者之间存在着市场交易，每个企业都能在低于实际市场运行成本的水平上组织交易。如何解释这一悖论呢？我们用一个例子来说明这一点。假设A向B购买一件产品，并且A和B都能够以低于其现行成本的成本来组织这一交易。我们假设B组织的不是一个生产环节或生产阶段，而是包含若干个。如果希望完全避免市场交易，A就不得不接管B控制的所有生产过程。因为除非接管所有的生产过程，否则市场交易仍然会存在，只不过交易的产品可能会有所不同。但是，我们前面已经假设了企业规模的扩大将会导致效率的降低，组织额外交易的附加成本会上升。因此可能出现的情况是，A组织原由B组织的交易的成本将会高于B。所以，只有当A组织B的交易的成本不高于B的成本（并且不高于公开市场交易的成本），他才会接管B的所有组织。而如果二者之间进行市场交易更经济，当组织一笔额外交易的成本在每个企业都相等时，将生产分开也是值得的。 电子书 分享网站
企业的性质（6）
直到现在，我们一直假定通过价格机制进行的交易都是同质的。事实上，我们现实世界中发生的真实交易是多样化的。这似乎意味着通过价格机制完成的交易所花的成本彼此之间会有很大的差异，其实在企业内部组织交易的成本也同样存在很大差异。因此，撇开收益递减的问题，在企业内组织某些交易的成本也有可能高于在公开市场上进行同类交易的成本。这就必然意味着有些交易是通过价格机制进行的，但它是否意味着必须存在一家以上的企业呢？很显然不是，因为在经济系统中，所有那些资源配置不直接依赖于价格机制的领域都可以被组织到一个企业中去。上文讨论的那些因素都很重要，虽然我们很难断言“管理收益递减”与要素供给价格上涨哪个更重要。
因此，当其他条件相同时，企业规模在如下情况下将趋于更大：
（a） 组织成本越低，且随着被组织的交易的增多，成本上升得越慢。
（b） 企业家犯错误的可能性越小，且随着被组织的交易的增加，失误增加的越少。
（c） 企业规模越大，生产要素的供给价格下降得越多（或上升得越少）。
对于不同规模的企业，除了生产要素的供给价格不同之外，随着组织的交易在空间分布、交易的差异性和相对价格改变的可能性上的增加，组织的成本及由失误带来的损失将会增加。N Kaldor强调了该问题的这个方面，见上引文。在此之前，EAGRobinson已注意到了它的重要性，参见The Structure of petitive Industry（1932）； p83~106。这里假定，价格变化的可能性增大意味着企业内部组织成本的增幅会大于在市场上进行交易的成本的增幅……这是可能的。当一个企业家组织更多的交易时，交易可能会有不同的类型或者会在不同的地点进行。这就对企业规模的增加会降低效率的问题提供了另一种解释。将生产要素结合得更为紧密的创新以及缩小空间分布的创新，将会使企业的规模扩大。这似乎说明了技术单位是重要的，参见EAG Robinson； The Structure of petitive Industry（1932）； p27~33。技术单位越大，要素集中程度就越高，由此企业就可能会越大。比如像电话、电报这样降低空间组织成本的技术变革，就会使企业增加规模。所有促进管理技能提高的变革都将导致企业规模的扩大应该注意到，大多数发明将使组织的成本和使用价格机制的成本发生变化。在这种情况中，发明趋向于使企业变大还是变小将取决于这两种成本的相对影响。例如，如果电话使价格机制成本降低的幅度大于它使组织成本降低的幅度，那么它将对降低企业规模产生影响。Maurice Dobb对这些动态力量进行了说明，参见Russian Economic Development（1928）； p 68。“随着劳动力受压迫的时代的逝去，作为在监督人员的皮鞭下组织工人生产的工具，企业失去了存在的理由，直到1846年以后，出现了强有力的机器，这才得以恢复。”我们必须认识到由家庭作坊制到工厂制度的变迁并不单单是历史的偶然，而是由经济力量决定的，这似乎很重要。事实表明，工厂制还可能回复到家庭作坊制，如俄国的例子，反之亦然。价格机制不能运行是农奴制的本质。因此，那里必须要由一些组织者来指挥。但是，随着农奴制的消失，价格机制就运转起来了。直到机器将工人们聚集到了一个地方，这才取代了价格机制，并且企业再度出现了。。 最好的txt下载网
企业的性质（7）
值得注意的是，前面所给出的企业的定义能够对“联合”和“一体化”这两个术语作出更为精确的解释。这常常被称为“纵向一体化”。联合则被称为“横向一体化”。当原来由两个或多个企业家组织的交易被一个企业家组织时，便出现了联合。而原来不同企业家之间在市场上进行的交易被一个企业家组织时，就是一体化。一个企业可以以这两种方式中的一种或者同时以这两种方法进行扩张。从这个角度来说，整个“竞争性行业的结构”就能够用通常的经济分析方法来处理了。
Ⅲ
上一节所研究的问题并没有完全被经济学家们忽视，现在我们有必要考虑为什么上述企业在专业化交换经济中出现的解释比其他已有的解释更合理。
有人说企业出现的原因是由于劳动分工。这是Usher教授的观点，Maurice Dobb先生接受并发展了这一观点。企业成为“劳动分工日益复杂的结果……这一经济分工程度的增长产生了对一体化力量的需求，没有这种一体化力量，分工会陷入混乱；并且正是分工经济中的这一一体化力量才使得产业形式十分重要”。Usher教授的观点参见他的著作Introduction to the Industrial History of England； p1~18。这一讨论的答案非常明显。“分工经济中的一体化力量”已经以价格机制的形式存在了。经济科学的主要贡献也许就是它已经证明：没有任何理由能够说明专业化必然会导致混乱。Cf JB Clark； Distribution of Wealth （1899）；p19，他把交换理论称为“产业社会的组织理论”。因此，Maurice Dobb先生给出的理由是站不住脚的。必须要解释的是为什么一种一体化力量（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。解释这一事实的最有意思的理由（也许也是最被广泛接受的）能够在Knight教授的Risk； Uncertainty and Profit一书中找到。我们将详细说明他的观点。
Knight教授从一个不存在不确定性的体系开始着手分析：
在绝对自由并且没有合谋人的情形下，个体应该通过一级和二级劳动分工、资本的使用等来组织经济生活，最终发展为类似于今天美国社会的这种程度。能发挥想象力的基本事实就是生产团体和企业的内部组织。当不确定性完全不存在时，每一个个体都拥有关于环境的全部知识，任何对生产活动负责任的管理和控制都没有存在的必要。甚至任何现实意义上的市场交易都将不存在。原材料和向消费者提供的生产性服务的流动将完全是自动的。Risk； Uncertainty and Profit；p267。
Knight教授说我们可以把这一调整想象为“仅靠试错法完成的长期实践过程的结果”，没有必要“想象每一个工人都是处于与他人‘事先建立起来的和谐气氛’中，在合适的时间做着完全正确的事情。可能存在管理者、监督者等来协调每一个人的活动，”尽管这些管理者只承担着一种完全常规的职能，“不用承担任何的责任”。同上书，p267~268。
Knight教授接着说：
随着不确定性……对事实的无知和以及需要依靠判断而不是知识行动……被引入到这一伊甸园式的环境中，它的特征就完全地被改变了……伴随着不确定性的存在而行事，行动的实际执行在现实意义上变成�
